羁系关注公募基金气概漂移 部门产物或涉条约违约

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  主题基金气概漂移一直是基金业内顽疾,现在这种状态正在改善。

  近期,市场传出羁系部门对部门气概发生漂移的基金产物举行了重点关注,相关基金也对基金产物的持仓举行了调整。

  对此,21世纪经济报道记者多方领会获悉,羁系部门确着实关注基金气概偏离的问题。“着实不仅是近期,羁系上半年就最先关注相关问题,稀奇是涉嫌条约违约的产物。”华南某基金公司人士示意,基金公司内部也在调整。

  此前,21世纪经济报道记者曾考察并报道基金气概漂移征象(详见《公募基金气概漂移陷合规罗生门:三大种别“名存实亡”,牵涉近四成基金公司,波及多只顶流基金》),总的来看,市场上气概漂移的基金归纳起来有三类,划分是中小盘基金买大盘股、量化基金“伪”量化、主题基金名存实亡这三类,牵涉近四成基金公司,尚有包罗明星基金司理袁芳治理的工银瑞信文体产业基金在内的多只顶流基金。

  最新的信息显示,主题基金气概漂移问题正在改善,已有基金公司陆续向羁系上报产物转型申请,或召开持有人大会修改基金条约,以扩大投资局限。

  羁系关注基金气概漂移

  在今年市场气概极致分化下,公募基金产物名存实亡这股“歪风”愈刮愈烈。

  最新数据显示,停止二季度末,海内锂电池龙头宁德时代(300750,股吧)有高达1362只基金重仓持有。在这些重仓宁德时代的基金中,泛起了许多与新能源毫无关联的主题基金,包罗宝盈人工智能基金、博时互联网基金、嘉实文体娱乐基金、中原国企改造、银华互联网主题以及工银瑞信的优美城镇主题基金等40家基金公司的118只基金。

  不仅云云,二季度末没有一只重仓股和文体相关的文体基金与重仓新能源的文娱基金在市场上并不少见,有的基金是主题偏离,而部门基金甚至涉及违约。

  因此,基金气概漂移导致的条约违约情形被羁系重点关注。

  近期,市场传出一部门气概漂移对照大的基金已经引起了羁系的关注,并要求做情形说明。据记者领会,羁系着实上半年就已经最先注重到相关事项,并要求基金公司自查,然后凭证自查情形整改。

  深圳某公募基金督察长示意:“羁系层着实一直对照关注基金的气概漂移问题,然则不能一概而论,涉及条约违约的产物性子对照严重。”

  华南某头部基金公司人士以为,对于那些基金条约中有明确划定的,若是基金司理没有根据条约约定去做,无论是否为基民赚到了钱,现实上都是有违行业信义义务的行为,应当予以纠正。

  部门基金或涉条约违约

  有基金公司人士透露,羁系重点是在气概漂移导致的条约违约方面。

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  从今年的情形上看,文娱、文体等主题基金成为基金气概漂移、基金条约违约的重灾区。这之中,有不少基金都重仓了新能源,好比中生代的顶流基金司理袁芳治理的工银瑞信文体产业基金。

  停止二季度末,工银瑞信文体产业基金十大重仓股划分是宁德时代、海康威视(002415,股吧)、青岛啤酒(600600,股吧)、福耀玻璃(600660,股吧)、药明康德(603259,股吧)、锐科激光(300747,股吧)、古井贡酒(000596,股吧)、伊利股份(600887,股吧)、中国联通(600050,股吧)和五粮液(000858)。

  工银瑞信文体产业基金的招募说明书显示,基金的投资组合比例主要是,股票资产占基金资产的比例为80%-95%,其中投资于本基金界定的文体产业局限内股票不低于非现金资产的80%。

  同时,该基金在文化产业的界定上给出了明确的局限。本文化产业包罗传统文化产业、新兴文化产业以及文化相关产业三个层面。

  然则在二季度末,该基金文化、体育和娱乐业占基金资产净值的比例仅有2.65%,远低于制造业及信息传输、软件和信息手艺服务业的占比,因此,华南某基金公司人士以为,与条约约定不符,违反了基金条约的约定。

  有业内人士示意,不少基金公司之以是容忍部门基金司理气概漂移,是由于有些产物气概漂移后业绩不错,为投资者赚到了钱。稀奇是一些文体、教育主题基金若是坚持投资文体和教育类公司,遇到的净值下跌及响应的投资者赎回,那么规模会缩减得稀奇快,这是基金公司和基金司理不愿意看到的。

  “若是投资人买主题基金,然则现实持仓的股票名存实亡,这是一种误导,涉嫌违反条约。”国浩状师事务所资深照料黄江东以为这种误导虽然算不上原则性的错误,也需要妥善处置。

  气概漂移问题在改善

  9月10日,易方达基金公布了《关于中小盘份额持有人大会表决效果暨决议生效的通告》。

  通告显示,“易方达中小盘”正式调换为“易方达优质精选”,投资局限扩大为A股和港股,基金司理仍为张坤。

  在条约调换前,该基金的投资局限划定其投资中小盘股票的资产不低于股票资产的80%。但由于治理规模过大,这只基金重仓股多为大盘蓝筹股。

  基金条约调换后,投资组合比例为股票资产占基金资产的比例为60%-95%。其中,内地市场上市生意的股票占股票资产的比例为50%-100%,香港市场挂牌生意的股票占股票资产的比例为0-50%。

  此外,尚有部门基金产物在申请产物转型。

  汇添富旗下的添富环保行业基金申请调换为汇添富新能源行业基金。8月11日,产物转型申请获得了反馈意见。同时,南方基金旗下的南方现代教育基金申请调换为南方产业智选基金,该申请于8月26日被受理。

  基金业内人士示意,气概漂移不太严重的基金,可能会举行调仓换股,这需要一个历程。

  而对于一些没有业绩支持的观点主题,以及衍生的观点主题基金,业内人士建议基金公司应该削减一些新产物的刊行,加鼎力度遵照条约约定调换这些主题基金的投资局限,根据新的表决方案,持有人通事后并举行更改。

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